不積跬步無以至千里，樂考小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題，每天掌握幾道題，每天進(jìn)步一點點！

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息，對投資者的誠信記錄情況進(jìn)行全面考察。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

2、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送風(fēng)險監(jiān)管報表時，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求甲期貨公司做出如下處理（）。【客觀案例題】

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。選項C正確。

3、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組的調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)載明（）。【多選題】

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況

B.經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況

C.提出處理建議及依據(jù)

D.調(diào)查組的基本情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個工作日內(nèi)完成調(diào)查報告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。選項ABC正確。

4、中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

5、下列關(guān)于期貨公司分類評價結(jié)果的說法，不正確額是（）。【單選題】

A.評價結(jié)果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四類十個級別

B.A類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.B類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.C類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配

正確答案:A

答案解析:根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。（選項A不正確） （1）A類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （2）B類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （3）C類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配； （4）D類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍； （5）E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

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